不合格品和潜在不安全品控制程序（xù）
1.目的（de）
为防止食品安（ān）全的危害，验证（zhèng）HACCP体系运行和有关结果是否符合计划（huá）的安（ān）排，以及这（zhè）些（xiē）安排是否有效（xiào）地实施并能达到（dào）预定的目标（biāo）。 2.适用范围（wéi）
适（shì）用于本公司（sī）产（chǎn）品HACCP所有活动（dòng）的验证。
3. 职责（zé）
3.1 HACCP小组负责HACCP计划实（shí）施（shī）后的（de）情况（kuàng）检查和效果验证。
3.2 HACCP小组组长负责HACCP验证结果的确认。
3.4化验室负（fù）责组织HACCP计划实施人（rén）员的培训。
4. 定义
4.1有效性：完成策（cè）划的活（huó）动和达（dá）到（dào）策划结果的（de）程度。
4.2验证：通过提供客（kè）观证据对规定（dìng）要求已得到满足（zú）的认定。
5.程序
5.1对既定的HACCP方案，当出现（xiàn）下述情况（kuàng）时，小（xiǎo）组要对原（yuán）计划（huá）的适用（yòng）性（xìng）重新进（jìn）行确（què）认（rèn）：
1） 原料（liào）发生变化；
2） 产品和工艺（yì）有了变化；
3） 验证数据出现相反的结果；
4） 经常出现（xiàn）对关键限的偏离；
5） 对危（wēi）害或控制（zhì）手段有了新的信息（xī）；
6） 在对生产过程（chéng）的观察中（zhōng）发现了新的问题；
7） 销（xiāo）售方式和供应（yīng）对（duì）象有了变（biàn）化。
5.2如（rú）确认表明需对原（yuán）方（fāng）案进行修（xiū）改时（shí），小组（zǔ）要将新（xīn）修改的方案连同（tóng）相应的确认报告（gào）一并呈总经理审（shěn）批。
5.3 HACCP方（fāng）案的（de）检查（chá）
5.3.1检查方法包括：
4.3.3.食品（pǐn）安全小组对潜在不（bú）安全品做出（chū）评价和终处理判断;
4.3.4.通过验证和评价确认为具有危（wēi）害和危害隐患后,可（kě）判定为不（bú）合格（gé）品,并按不合格（gé）品处（chù）理;
4.4.不合格品（pǐn）处（chù）理
4.4.1 原/铺（pù）材料
4.4.1.1 新购进（jìn）的（de）原辅料、包装材料或超过贮存期的原辅料，如检验不合格（gé），质管部要作出（chū）销毁、退货、处理后（hòu）使（shǐ）用等结论,并报总经理（lǐ）.
4.4.1.2 对个（gè）别指标不（bú）符合质量标准（zhǔn），但不影（yǐng）响产（chǎn）品质量和食品安（ān）全的辅料和包装材料，如外观尺寸超（chāo）标（biāo）的包装材（cái）料等，可作（zuò）“处理（lǐ）后使用” ，但须（xū）经审核批准。
4.4.1.3 若（ruò）质管部对不（bú）合格的原辅料、包装材（cái）料作出（chū）“处理后使用”的结（jié）论（lùn）时，须提出处理方法。并经（jīng）总经理（lǐ）批准后（hòu）执行。
4.4.1.4 若质管（guǎn）部对不合格（gé）的原辅料、包装材料作出“销毁”的结论时（shí），则财务部要核准（zhǔn），总经理签字（zì）后执行。销毁时须由质管部监督执行，仓（cāng）库、质管部经手人签名（míng）。
4.4.1.5 若质管（guǎn）部对不合格的原辅（fǔ）料、包装材料（liào）作出“退（tuì）货”的结论时，总经理签字，由采（cǎi）购部（bù）门（mén）负责退货，仓（cāng）库、供应部经手人（rén）签（qiān）名（míng）。
4.4.1.6 结论（lùn）为“销毁”或（huò）“退货”的通知单一式（shì）三（sān）份，质管部、仓（cāng）库（kù）、采购各一（yī）份。 质管部负责复（fù）印及（jí）分发。
4.4.1.7 结论为“处理后使用”的通知单一式四份，质管部、仓库、采购、使（shǐ）用生产技（jì）术（shù）部各一份。质管部（bù）负责复印及（jí）分发。
4.4.1.8 生（shēng）产技术部（bù）在使用过（guò）程中，挑选（xuǎn）出来的少（shǎo）量不合要求的（de）包装材料，可（kě）集中退（tuì）库。
4.4.1.9 对检验报告合（hé）格而生产（chǎn）技（jì）术（shù）部在生产过程中确实不能使（shǐ）用的原辅料（liào）、包（bāo）装材料，由生产技术部填写“不合格品处理报告单”，写明原（yuán）因，质管部提出（chū）意（yì）见后，生产技术部退库（kù）处（chù）理（lǐ）。若作“退回生产厂家”、“销毁”处理，则（zé）按4.4.4或4.4.5条有（yǒu）关（guān）规定处理。
4.4.1.10 质管部（bù）、仓库须填写不合格原辅料台帐。内（nèi）容包括：日期、原辅材料名称、编号、规格（gé）、
批号、数（shù）量、来源、不（bú）合格项（xiàng）目、处理情况、经手人、监督人。
4.4.1.11 不合格的（de）原（yuán）辅（fǔ）料及包装材料应单（dān）独（dú）存放在仓库不合格品区域。
4.4.1.12 凡（fán）不合格成品（pǐn）不得出（chū）厂（chǎng），不合（hé）格品应存放于（yú）不合格品库（区）。
4.4.2 半/终成品
4.4.2.1 生产过程中发现不符合控制要求和标准的产品且经（jīng）确认的,可（kě）确（què）定（dìng）为不合格品;
4.4.2.1 抽（chōu）样送（sòng）检的终产品（pǐn）经（jīng）质（zhì）管部检查不（bú）合（hé）格者（zhě）为（wéi）不合格成品。
4.4.2.2 在仓库待验区的成品（pǐn）经质管（guǎn）部（bù）发（fā）出不合格成品（pǐn）检验（yàn）单确定为不合（hé）格成品。
4.4.2.3 退货及收（shōu）回的成品经质管部检测（cè）后（hòu），判（pàn）断为不合格的成（chéng）品。
4.4.3 处理（lǐ）程序
4.4.3.1 由质（zhì）管部（bù）发出“ 不合格品处（chù）理报告（gào）单”并（bìng）提出处理方（fāng）法，报总（zǒng）经理批准，由生产技术部作出安排，不合格品处理部门按照批（pī）准（zhǔn）的处理方法对不合（hé）格（gé）品进行处理。
4.4.3.2 已签名的“不合（hé）格（gé）品处理报告单”由质管部复印并分发，生产技术部、质管部、不合格品处（chù）理部门各一份。
4.4.3 .3 不合（hé）格（gé）品若存放于仓库（kù），不合格品（pǐn）处（chù）理（lǐ）部门持（chí）“不（bú）合格（gé）品处理报告单”进行处理，处理过程及结果（guǒ）应记录在案。
4.4.3.4 经检测，质（zhì）管部（bù）判（pàn）定为不合格成品时，应立即通知不合格品所在（zài）部门对不合格（gé）品进行隔（gé）离、标识（shí），相关部门及生产技术部应组织有关人员，积极查（chá）找原因（yīn）。质管部应召开生产技术（shù）部（bù）等有关人员（yuán）参加的质量分析会（huì），分析事故原因寻找解决办法，进（jìn）入《纠正和预防措施控制程序》并作详细记（jì）录。
5. 相关文件
《监视和测量控制程序》
《纠正和预防措施控制程序》
6.记录
《不合格品处理（lǐ）报告单》 CX-09-A-01
