3 环境（jìng）审核要求

环（huán）境审（shěn）核应针对明确界定并以文件支持的主题事项，应确定主题事项的责任方并载入文件。

开始审核的（de）前提条件是，在与委托方的磋（cuō）商（shāng）后（hòu），审核组长（zhǎng）认为：

--具备（bèi）了关于审核主题事（shì）项的充（chōng）足适用的信息资料（liào）；

--具（jù）备了开展审核活动（dòng）所需的充足资源；

--能取（qǔ）得（dé）受审核方的充分（fèn）合（hé）作。

4 通用（yòng）原则

4.1 目的和范围

审核（hé）应建（jiàn）立在委托（tuō）方所规定的（de）审核目的（de）的基础上。审核（hé）范围（wéi）是根据满足审核目的的需要，通过（guò）审（shěn）核组长与（yǔ）委托方的磋商决定的。审核（hé）范围规定了审核的内容和区域。

应在审核开（kāi）始前（qián）将审核（hé）目的与范围通（tōng）报（bào）受（shòu）审核方。

4.2 客观性，独立性与能力（lì）

为了确保审核过程及（jí）其（qí）发现与结论的客（kè）观性（xìng），审核（hé）组成员应独立于他们所审核的活动（dòng）。他们（men）在审核全过程中，应当保（bǎo）持客观，不存偏见，无（wú）利害（hài）关系。

审核活动是由内部还是外部人员承担，由委托方决定（dìng）。从组织内部选（xuǎn）择的（de）审核组成员不应与受审核（hé）主题事项（xiàng）的直接责（zé）任人员有责（zé）任关系。

审核组成员（yuán）应具备从事审核工作所需（xū）的知识、技能与经验。

4.3 职（zhí）业诫律

审核员在从事环境（jìng）审核的过程中，应恪守＂认真、勤勉、娴熟、明（míng）断（duàn）＂的诫律。

审核组（zǔ）与委托方之间应做到保守机密和充分信赖（lài）。除（chú）非出于法律要求，没有委托方的许（xǔ）可（必要（yào）时包括受审核方的许可），审核组成员不得将审核中（zhōng）得（dé）到的信息或文（wén）件，以及终（zhōng）审核（hé）报告，泄漏给任何（hé）第三（sān）方。

审核员应遵循（xún）质量保证程序（xù）。

4.4 系统化的程序

环境审（shěn）核应根据（jù）本章提供的通用原则和针（zhēn）对（duì）相应类型环境审核的指南予（yǔ）以实施。

注（zhù）：例如GB/T 24011给出了关于实施环境（jìng）管理体系（xì）审（shěn）核的指南。

为了加强一致性和（hé）可靠性，环（huán）境审核应根据一套确切规定并（bìng）以文件支持的方（fāng）法和系统化程序予以实施。任（rèn）何类（lèi）型的环境（jìng）审核，都应采用一致的（de）方法与程序。除非出于审核中个别（bié）特性的特殊需要，方可出现与其他（tā）类（lèi）型审核（hé）程序（xù）的（de）差别。

4.5 审核准则，证据和发现

环境审（shěn）核的一个早（zǎo）期（qī）的（de）基本（běn）步骤是（shì）确定审核准则（zé）。首先，这些具有适（shì）当详尽程度的准则须取得审核组长和委托（tuō）方的共同认可，然后（hòu）提交受审核方。

应收集、分析、说明并（bìng）记录（lù）所需信息，为审查和评价过程提供审核（hé）证据，以（yǐ）判定（dìng）是否（fǒu）符合审核准（zhǔn）则。

审核证据的质量（liàng）和数量应达到（dào）这样的水平。即由称职的环（huán）境审核员参照同（tóng）一审核准则，独立（lì）地对同样的（de）审（shěn）核证据进行评价，能取得相（xiàng）似（sì）的审核发（fā）现。

4.6 审核发现与结论的（de）可靠性（xìng）

对环（huán）境审核（hé）过程的安排，应做到（dào）使审（shěn）核所发现与结论的可靠性（xìng）达到委托方（fāng）和审核员所（suǒ）期望的可（kě）信程（chéng）度。

由（yóu）于环境审核在一定程度上要受到时间（jiān）和资（zī）源的限制，审核中收集（jí）到的审核证据不（bú）可避免地只是可得信息的样本（běn），因而所（suǒ）有类（lèi）型（xíng）的环境审核中都必然地具有不确定（dìng）性因素。对此应提请环境审核结果的所有（yǒu）使用者注意。

环境审核员在审核过程中应考（kǎo）虑到所（suǒ）收（shōu）集的审核证据的（de）局限性（xìng），认（rèn）识到审核发现和审（shěn）核结论的不确定性，并在对（duì）审核进行计划（huá）和（hé）实施时对这些因素予以（yǐ）考虑。

环境（jìng）审核员应努力（lì）获取充足的审核（hé）证据，使可能（néng）影响任何审核结论的（de）个（gè）别重要审（shěn）核（hé）发（fā）现和次要审核发现的集合都能得到考虑。

4.7 审核报告

应以书面报告的（de）形式将（jiāng）审核发现（和）或其概要报送委托方。如无委（wěi）托方的特（tè）别禁止，受审核方也（yě）应得到（dào）一份审核报告的（de）副本。

审核报（bào）告中（zhōng）可包括（但不仅限于）下列有（yǒu）关审核的信息：

(a) 受审核（hé）方和（hé）委托方的名称；

(b) 商定的审核目的和范围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审（shěn）核持续的时间和进（jìn）行审核的日期；

(e) 审核（hé）组（zǔ）成员名单；

(f) 参与审核的受审核方代（dài）表名单；

(g) 对报告内容保密（mì）性质的声明；

(h) 审核报告分发单位名单；

(i) 关于审核过程的简要说明，包括所遇到的（de）障碍；

(j) 审核结论。

审核报告中应（yīng）包含以上哪（nǎ）些内容，还须增加何种内容，由审（shěn）核组（zǔ）长与委托方共同商定。

注：决（jué）定对（duì）审（shěn）核发现应采取（qǔ）的纠正措（cuò）施通常是委（wěi）托方（fāng）或受审核方的责（zé）任，但如（rú）与委托方有协议在先，审核员可就此提出建议。

附录A

（提示（shì）的附（fù）录（lù））

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范（fàn）及使用指南（nán） 
GB/T 24011－1996 环境（jìng）审核（hé）指南 审核程序 环境管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环（huán）境审核员（yuán）资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义