5 审核

5.1 启动审核（hé）

5.1.1 审核（hé）范围（wéi） 审（shěn）核（hé）范（fàn）围规定了接受（shòu）审（shěn）核的（de）内容和区域，包括实际位置，或（huò）组织的（de）活动及报告方式等（děng）。审核范围是由委托方和（hé）审核（hé）组长决定的。在（zài）决定审核范围时，通（tōng）常还应征求受（shòu）审核方的意见。审核范围决定后，如需进行更改（gǎi），须由委托（tuō）方和审（shěn）核组长共（gòng）同认可。供审核（hé）使用（yòng）的资源应能满足审核（hé）范围的需要。

5.1.2 文件预审 在审核过程（chéng）开始时，审（shěn）核组长应审阅该组（zǔ）织的文件，如环境方针陈（chén）述、实施方（fāng）案、记录或为实现EMS要求所编制的手册。其间应（yīng）充（chōng）分利用关（guān）于被审核（hé）组（zǔ）织的背景资料。如果（guǒ）认为（wéi）用于实施审核的（de）文件不够（gòu）充（chōng）足，应通知委（wěi）托方。在得到委托方的进（jìn）一步指示之前，不应再进而（ér）消耗资（zī）源。

5.2 审核准备（bèi）

5.2.1 审（shěn）核计划 审核计划的制定，应保证其灵活性，使之能根据审核中得到的信息调整重点，并保证资源（yuán）的有效利用。视情况（kuàng）需要（yào），计（jì）划（huá）应包括（kuò）：
(a) 审核（hé）目的与范围；
(b) 审核准则（zé）；
(c) 受审核方有（yǒu）待审核的建（jiàn）制单位和（hé）职（zhí）能部门名称； 
(d) 受审核方组织中对（duì）其EMS负有直（zhí）接重大（dà）责任的（de）职能部（bù）门和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应（yīng）予重点审核的（de）要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要（yào）素（sù）的审核程序； 
(g) 审核的（de）工作（zuò）语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要审核活动的预定时间和起（qǐ）止（zhǐ）日期（qī）：
(j) 进行审核的日期（qī）和地点；
(k) 审核组成员名单（dān）；
(l) 与受（shòu）审核方管（guǎn）理者举行（háng）会议的日程表；
(m) 保密要求（qiú）；
(n) 报告（gào）的内容和格式，审核（hé）报告的预计（jì）签发（fā）和分发日期；
(o) 文件留存要求。 应将审核（hé）计（jì）划传达委托方（fāng）、审核员和受审核方，并由委托（tuō）方审阅批准。如果受审核方对审（shěn）核计划中的任（rèn）何内容有异议，应通知审核组长。应（yīng）在实（shí）施审核（hé）之前在审核组长、受审核方和委托方之间进行磋商（shāng）解决（jué）分歧。对审核计划的任何改动均应在（zài）开（kāi）始审核前或审核过程中取得所涉及的（de）各方（fāng）的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需要（yào），对每个审（shěn）核组成员落实其负（fù）责审核（hé）的具体EMS要素、职能或活（huó）动，并指示其所应遵循的审（shěn）核程序。任务的分配应（yīng）由审核组长与所涉及（jí）的（de）审核（hé）组成员共同商（shāng）定。在审核期间，为（wéi）了更好地实现（xiàn）审（shěn）核（hé）目的，审核组长可对任务分配作出变更（gèng）。

5.2.3 工作文件 为便利审核工（gōng）作的开展，所须提供的工作（zuò）文件可包括：
(a) 记录（lù）审核证（zhèng）据和审（shěn）核发现的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要（yào）素的程序和检查清（qīng）单； 
(c) 会议（yì）记（jì）录。 工作文（wén）件至（zhì）少应保留到审（shěn）核结束；审核组成员应保护（hù）好机密（mì）信息和产权（quán）信息。

5.3 审核的实（shí）施（shī）

5.3.1 首次会议 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向受审核方管理者介绍审核组成员（yuán）； 
(b) 确认审核（hé）范围、目的和（hé）计划，共同认可审核（hé）进度表； 
(c) 简要介绍（shào）审（shěn）核中采用的方法和程序；
(d) 在审核组（zǔ）和受审核方（fāng）之间（jiān）建立正式联络渠道； 
(e) 确认已具备审核（hé）组所需的资源与设备； 
(f) 确（què）认末次会议的日期和时间（jiān）； 
(g) 促（cù）进受审核方的参与； 
(h) 对审核组现（xiàn）场安全（quán）和应急程序的审查。

5.3.2 收（shōu）集审核证据 应（yīng）收（shōu）集充足（zú）的证（zhèng）据，以便判定受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件（jiàn）审阅和对活（huó）动与状况的（de）观察来收（shōu）集证据。应对（duì）不符合EMS审核准则（zé）的表现（行为）作出记录。应利（lì）用从独立来源（如观（guān）察、记录和现（xiàn）有的测试（shì）结果等（děng））取得的支持信息，对（duì）来自（zì）面谈的（de）信（xìn）息（xī）加以验证。无法验（yàn）证的信息应予标明。审查组应对受审核方EMS活动中采（cǎi）样方案的根（gēn）据和确保采样与（yǔ）测量（liàng）过程有效质量（liàng）控制的程序进行审查。

5.3.3 审核发现 审（shěn）核（hé）组应对（duì）所有审核证（zhèng）据（jù）进行评（píng）审（shěn），以确（què）定EMS在哪些方面不符合审核准则。应确保将关于不符合的（de）审核发现清晰、明确（què）地形（xíng）成文件，并（bìng）以审核证据作为依（yī）据。应与受审核方的（de）有（yǒu）关负（fù）责人共同（tóng）评议（yì）审（shěn）核（hé）发现，以确认所有（yǒu）造成不符合的事实基础（chǔ）。注:在商定的范围内,也（yě）可将关于符合（hé）的审核发现详细载入文件，但应注（zhù）意避免jue对（duì）保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收（shōu）集证据阶段结束之后，编写审核（hé）报告（gào）之前，审核组应与受（shòu）审核方的管（guǎn）理（lǐ）者和受（shòu）审（shěn）核（hé）部门的负责人举行（háng）会议，其主（zhǔ）要目的是向（xiàng）受审核方介（jiè）绍审核发现，能使他们清楚地理解（jiě）和（hé）认识审核发现的（de）事实根据。如（rú）果可能，应在审核组长（zhǎng）签发报告之前解决意见分歧。关于（yú）审核发现的重（chóng）要性和措（cuò）辞的最终决定权（quán）属于审核组（zǔ）长，无论委（wěi）托方和受（shòu）审核方是否持有异议。

5.3.5 审核报（bào）告与文件（jiàn）留存

5.3.5.1 审核报告的编写（xiě） 审核（hé）报（bào）告是在审核组长指导下（xià）编写的（de），审（shěn）核组长对审核报告的准确性和完备（bèi）性负责。审核报告涉及（jí）的项目应（yīng）为审核计划中所确定的。如果编写过程中希望（wàng）加以（yǐ）变动，应（yīng）取得有（yǒu）关各方的一致同意。

5.3.5.2 报（bào）告内容 审核报告应（yīng）由（yóu）审核组长（zhǎng）注明（míng）签发（fā）日期并署（shǔ）名，审核报（bào）告（gào）应包（bāo）含审核（hé）发现或其概要，并辅以支持证据。根据（jù）审（shěn）核组长和委托方的协议，报告中还可包含不列内容（róng）：
(a) 受审核方（fāng）和委托方的名称（chēng）； 
(b) 商定的（de）审核目标（biāo）、范（fàn）围和（hé）计划； 
(c) 商（shāng）定的（de）审（shěn）核（hé）准则（zé），包括审核中引用文（wén）件的清单（dān）； 
(d) 审核持续的（de）时间和进（jìn）行审核的日期（qī）； 
(e) 参（cān）与审（shěn）核的（de）受审核方代（dài）表名单； 
(f) 审（shěn）核（hé）组成员名单（dān）； 
(g) 对报告（gào）内容（róng）保（bǎo）密（mì）性质的声明； 
(h) 审（shěn）核报告分发单位名（míng）单；
(i) 关于审核过程（chéng）的简要说明（míng），包括所（suǒ）遇到的障碍（ài）；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符（fú）合ＥＭＳ审核准则（zé）的符合情况；--体系是否得到了正确的实施和保持；--内部管（guǎn）理（lǐ）评（píng）审过程是否足以确保ＥＭＳ的（de）持（chí）续适用性与有效性。

5.3.5.3 报（bào）告的分发 审核报告（gào）由审核组（zǔ）长提交（jiāo）委托方（fāng）。分发范围（wéi）由委托方（fāng）根据审核计划决定。除非委托方（fāng）特别禁止，受审核方应（yīng）收到（dào）一份审核报告的副（fù）本。向受审核（hé）组织外分发须取得它的（de）同意。委（wěi）托方（fāng）对审核报（bào）告拥有du家所有权，审核员和收到审核报告的其他各方都应注意（yì）保守机密。审核报告应根据审（shěn）核计划在约定时限内签发。如不（bú）能按时签发（fā），须事先将延误的原因（yīn）通知委托（tuō）方和受审核方，并确定新的签发日（rì）期（qī）。

5.3.5.4 文（wén）件留存 与审核有关的所有的（de）工（gōng）作文（wén）件和草稿以（yǐ）及（jí）zui终报（bào）告都应根据委（wěi）托（tuō）方（fāng）、审（shěn）核（hé）组长和受审核方（fāng）间的（de）协议及其他有关（guān）要求（qiú）予（yǔ）以（yǐ）留存。

5.4 审核（hé）结（jié）束 审核计划规（guī）定的活（huó）动一旦完成，审核即告结束。附录A（提示的附录（lù））文献目（mù）录（1） ISO 14050,环境管（guǎn）理--术语与定义（yì）