5 审核

5.1 启动审核（hé）

5.1.1 审核范围 审核范（fàn）围规定了接受审核的（de）内容和区域（yù），包括实际位置，或组织的（de）活动及报（bào）告方式等。审（shěn）核范围是（shì）由委托（tuō）方和（hé）审核组长（zhǎng）决定的。在决定审核范（fàn）围时，通常还应（yīng）征求受审核（hé）方的意见。审核（hé）范围决（jué）定后，如（rú）需进行更（gèng）改，须由委托方（fāng）和审核组（zǔ）长共同认可。供审核使（shǐ）用的资源（yuán）应能（néng）满足审核范围的需要。

5.1.2 文件预审（shěn） 在审核过（guò）程开始时，审核组长应审阅该（gāi）组（zǔ）织的（de）文件，如环境方（fāng）针陈述（shù）、实施方案、记录（lù）或（huò）为（wéi）实（shí）现EMS要求所编（biān）制的手（shǒu）册。其（qí）间应充（chōng）分利用关（guān）于被审核（hé）组织的（de）背景资（zī）料（liào）。如（rú）果（guǒ）认为用于实施审核的文件不够（gòu）充足，应通知委托方。在得到委托方的（de）进一步指示之前（qián），不应再进而消耗资源（yuán）。

5.2 审核（hé）准备

5.2.1 审核计划 审核（hé）计划的制定，应保证（zhèng）其灵活性，使之能根据审核中得到（dào）的信息调整重点，并保证资源的有效利（lì）用。视情况需要（yào），计（jì）划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核（hé）准则（zé）；
(c) 受审核方有待审核的建（jiàn）制单位和职能部门名称； 
(d) 受审核方组织中对其EMS负（fù）有（yǒu）直接重大责任（rèn）的职能部门和（或）人员名单（dān）； 
(e) 确定（dìng）受审核方EMS中（zhōng）应予重点（diǎn）审（shěn）核（hé）的要素； 
(f) 对受（shòu）审核（hé）方EMS中有（yǒu）待审核的要（yào）素（sù）的审核程序； 
(g) 审核的工作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清（qīng）单； 
(i) 主（zhǔ）要审核活动的（de）预定（dìng）时间和起止日（rì）期：
(j) 进（jìn）行（háng）审核的（de）日期（qī）和地（dì）点（diǎn）；
(k) 审（shěn）核组成员名单；
(l) 与受审核（hé）方管理者举行会议的日（rì）程表；
(m) 保密要（yào）求；
(n) 报告的内容（róng）和格式（shì），审核报（bào）告的预计签发和分发日（rì）期；
(o) 文（wén）件留存要求。 应将审（shěn）核计划传（chuán）达（dá）委托方（fāng）、审核员和受审核（hé）方，并由委托方审阅批准。如果（guǒ）受（shòu）审核方（fāng）对审核计划中的任何内容有异议，应通知审核组（zǔ）长。应在实施（shī）审核（hé）之前在审核组长、受审核方和（hé）委托方之间进行磋商解决分歧。对审（shěn）核计划的（de）任何改（gǎi）动均应（yīng）在开始（shǐ）审核前或审核过程中取（qǔ）得所（suǒ）涉及（jí）的各（gè）方的（de）同意。

5.2.2 审核（hé）组任务分配 应根（gēn）据需（xū）要（yào），对每（měi）个（gè）审核组成员（yuán）落实其负（fù）责审核的具体EMS要素、职能或活动（dòng），并（bìng）指示其（qí）所应（yīng）遵循的（de）审（shěn）核程序。任务的分配应（yīng）由审核组长与（yǔ）所涉及的审核（hé）组成（chéng）员共（gòng）同商定。在（zài）审核期间，为（wéi）了更（gèng）好地实现（xiàn）审核目的（de），审核组长可对任务分配作出变更。

5.2.3 工作（zuò）文（wén）件 为便利（lì）审核工作的（de）开（kāi）展（zhǎn），所须提供的工（gōng）作文（wén）件可包括：
(a) 记录审核证据和审核发现（xiàn）的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素（sù）的程序（xù）和检查（chá）清单； 
(c) 会议记录。 工（gōng）作文（wén）件至少应保留到（dào）审核结束（shù）；审核组成员应保护（hù）好机（jī）密信息和产权信息。

5.3 审核（hé）的实（shí）施

5.3.1 首（shǒu）次会（huì）议 应召集首次（cì）会议，其目的（de）是：
(a) 向受审核方管理者介（jiè）绍（shào）审核组（zǔ）成（chéng）员； 
(b) 确认审核范围、目的（de）和计划（huá），共同认可审核进度表（biǎo）； 
(c) 简（jiǎn）要介绍审核（hé）中（zhōng）采用的方法和程（chéng）序；
(d) 在审核（hé）组和受审（shěn）核（hé）方之（zhī）间建立正（zhèng）式联络渠道； 
(e) 确认已具备审（shěn）核组所需的资源与设备； 
(f) 确（què）认末次会议（yì）的日期和时间； 
(g) 促进受（shòu）审核方的参与； 
(h) 对审核组现（xiàn）场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收（shōu）集（jí）审核证据 应收集充（chōng）足的证据，以（yǐ）便判定受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审阅和（hé）对活动与状（zhuàng）况（kuàng）的观察来收（shōu）集证据。应对不符合EMS审核（hé）准则的表现（行（háng）为）作（zuò）出（chū）记录。应利用从独（dú）立（lì）来源（如观察、记录和现有的测试（shì）结果等）取（qǔ）得的支持信（xìn）息，对来（lái）自面谈（tán）的信息加以验证。无法验证的信息（xī）应予标（biāo）明。审查组应对受审（shěn）核方EMS活动中采样方案的根（gēn）据和（hé）确保采样（yàng）与测量过（guò）程有效质量控制（zhì）的（de）程（chéng）序进（jìn）行审（shěn）查。

5.3.3 审核发（fā）现 审核组应对所有审核证据进（jìn）行评审（shěn），以确定EMS在哪些方面不符合审核准则。应确（què）保将关于不符合的审核发现清晰、明确地（dì）形成（chéng）文件，并以审核证据作（zuò）为依据。应与受审（shěn）核方（fāng）的有（yǒu）关负责（zé）人共同评议审核（hé）发现，以确（què）认所有造成不符（fú）合（hé）的事实（shí）基础。注:在商定的范围内,也（yě）可将关于（yú）符合的审（shěn）核（hé）发（fā）现详细载入文件，但应注（zhù）意避免（miǎn）jue对保证的（de）含意。

5.3.4 末次会议 在收集证据阶段结束之后，编写审核报告之前，审（shěn）核组（zǔ）应与（yǔ）受审（shěn）核（hé）方的管（guǎn）理（lǐ）者和受审（shěn）核部门的（de）负责（zé）人（rén）举行会议，其主（zhǔ）要目的是向受审（shěn）核（hé）方介绍审核发现，能（néng）使他们清（qīng）楚（chǔ）地理解和认识审核发现的事（shì）实根据。如果可能，应在审核组长签发报告之前解决（jué）意见分歧。关于审核发现（xiàn）的重（chóng）要性和（hé）措辞的最终（zhōng）决定权（quán）属于审核组长，无论委托方和受（shòu）审核方是否（fǒu）持有异议。

5.3.5 审（shěn）核报告与文件（jiàn）留（liú）存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报（bào）告是在审核（hé）组（zǔ）长指导（dǎo）下（xià）编写的，审核组长对审核报告的准确性（xìng）和完备性负责。审核报告涉及的（de）项目应为审核计划中所确定的。如果编写过程中希望加以变（biàn）动，应取得有关（guān）各方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告（gào）应由审核组长注明签发日期并署名，审核报告应包含（hán）审（shěn）核（hé）发现或（huò）其概要（yào），并辅以支持证据。根（gēn）据审核组长和委托方的协议，报告中还可包含不列内容（róng）：
(a) 受审核方（fāng）和委托方的名（míng）称； 
(b) 商定的（de）审核目标、范围（wéi）和（hé）计划； 
(c) 商定的审核准则，包括（kuò）审核中（zhōng）引用（yòng）文件的（de）清（qīng）单； 
(d) 审核持续的时间和进行审核（hé）的日期（qī）； 
(e) 参（cān）与（yǔ）审核的受（shòu）审核（hé）方代表名（míng）单（dān）； 
(f) 审核组成员（yuán）名单； 
(g) 对报告内容（róng）保密性质的声明（míng）； 
(h) 审核报告分发单（dān）位名单；
(i) 关（guān）于审核过（guò）程的简（jiǎn）要说明，包括所（suǒ）遇到的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符（fú）合ＥＭＳ审核准则的符合（hé）情（qíng）况（kuàng）；--体系是否得到了（le）正确的实施和（hé）保持；--内（nèi）部管理评审过程是（shì）否足以确保ＥＭＳ的持续（xù）适用性与有（yǒu）效（xiào）性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告由（yóu）审核（hé）组长提交委（wěi）托方。分发（fā）范围由委托方根据审（shěn）核计划决定。除（chú）非委托方特别（bié）禁（jìn）止（zhǐ），受审核（hé）方应收到一份审核报（bào）告的副本。向受审核组织外分发须取得它（tā）的同意。委（wěi）托（tuō）方对审核报告拥有（yǒu）du家所有权，审核（hé）员和（hé）收到审核报告的其（qí）他各方都应注意保守机（jī）密。审核报告（gào）应（yīng）根据审（shěn）核计划在约（yuē）定时限内签（qiān）发。如不能按时（shí）签发，须事先将延误的原因通知委托方（fāng）和受审核方，并确定新的签发日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存 与审核（hé）有关的（de）所有（yǒu）的工作文件和（hé）草稿以（yǐ）及zui终报告都应（yīng）根据委托（tuō）方、审核（hé）组长和（hé）受审核方间的（de）协（xié）议及其他有（yǒu）关（guān）要求予以留存。

5.4 审核结束（shù） 审核计划规定的活动一旦完（wán）成，审核即告结束。附录A（提示（shì）的附录（lù））文献目录（lù）（1） ISO 14050,环境管理--术语与定义