5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审核范围规定了接受审核（hé）的内容和区域，包括（kuò）实际（jì）位置，或（huò）组织的活动及报告方式等（děng）。审核范围是（shì）由委（wěi）托方（fāng）和审核（hé）组长决定的。在决（jué）定审核范（fàn）围时，通常还应征求受审核方的意见。审核范围决定后，如需进行更改，须由委托方和（hé）审核组长共同认（rèn）可（kě）。供审核使用的资源应能满（mǎn）足审（shěn）核范围的需要（yào）。

5.1.2 文件预审 在审核过程开始（shǐ）时，审核组（zǔ）长应审阅该组织的文（wén）件（jiàn），如环境方针陈述、实施（shī）方案、记录或为实现EMS要求所编制的手册（cè）。其间（jiān）应（yīng）充分（fèn）利用关于被审核组（zǔ）织的背景（jǐng）资（zī）料（liào）。如果认为用（yòng）于（yú）实施审（shěn）核的文件不够充（chōng）足，应通知委托方。在得到委托方的进一步指示之前（qián），不应再进而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计（jì）划 审核计划（huá）的制定（dìng），应保证其灵活性，使之能根据审核（hé）中得到（dào）的信息调（diào）整重点，并保证资（zī）源的有效（xiào）利用。视情（qíng）况需要，计划应包（bāo）括：
(a) 审核目（mù）的与范围（wéi）；
(b) 审核准则；
(c) 受审核方有待审核（hé）的建制单位和（hé）职能部门名称； 
(d) 受（shòu）审核方组织中对其（qí）EMS负有直接重大责任的职（zhí）能（néng）部门和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重点（diǎn）审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有（yǒu）待审核的要素的审核程（chéng）序； 
(g) 审核（hé）的（de）工（gōng）作语（yǔ）言和报告（gào）语言； 
(h) 引用文件清单（dān）； 
(i) 主要（yào）审核活动（dòng）的预（yù）定时间和起止（zhǐ）日期（qī）：
(j) 进行（háng）审核的日期和地点；
(k) 审核组成员（yuán）名单；
(l) 与（yǔ）受审核方（fāng）管理者举行会议的日程表；
(m) 保（bǎo）密要求；
(n) 报告（gào）的内容和格式，审（shěn）核（hé）报告的预计签发（fā）和分发日期；
(o) 文件留存要（yào）求。 应将（jiāng）审（shěn）核计划传达（dá）委托方、审核员（yuán）和受审核（hé）方，并（bìng）由委托方审阅批（pī）准。如果受审核方对审核计划中的任何（hé）内容有异议，应通知审核组（zǔ）长。应在实施审核之（zhī）前在审（shěn）核组长、受审核方和委（wěi）托方之间进行磋（cuō）商解决分（fèn）歧。对审核计划的任何改（gǎi）动（dòng）均应在开始审核前或审核过（guò）程中取得所（suǒ）涉（shè）及（jí）的各方的同意。

5.2.2 审核组（zǔ）任务（wù）分配（pèi） 应根据（jù）需（xū）要，对（duì）每（měi）个审核组成员落实（shí）其负责审核（hé）的具（jù）体EMS要素、职能或活动，并（bìng）指（zhǐ）示其（qí）所应遵循的审核程序。任（rèn）务的分配应由审核组长与所（suǒ）涉及的审核（hé）组成员共同商定（dìng）。在审（shěn）核期间，为了更好地实现审核目的，审核组长可对（duì）任务分配作出变更（gèng）。

5.2.3 工作文（wén）件 为便利审核工作的开（kāi）展，所须（xū）提（tí）供的（de）工作文（wén）件（jiàn）可包括：
(a) 记录审核证（zhèng）据和（hé）审核发现的表格文（wén）件（jiàn）； 
(b) 用于评价（jià）ＥＭＳ要素（sù）的程序和检查（chá）清单； 
(c) 会议记录。 工（gōng）作文（wén）件（jiàn）至少应保留到审核结束；审核组成员应保护好机密信（xìn）息和产（chǎn）权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议（yì） 应召集首次（cì）会议，其（qí）目的是：
(a) 向受（shòu）审（shěn）核方管理者介绍审（shěn）核组成员； 
(b) 确认审核范围（wéi）、目的（de）和计划，共同认可审核进度（dù）表； 
(c) 简要介绍（shào）审（shěn）核（hé）中（zhōng）采用（yòng）的（de）方法和程序；
(d) 在审核（hé）组和受审核方之间建立正（zhèng）式联络（luò）渠（qú）道； 
(e) 确认（rèn）已具（jù）备（bèi）审核组所需的资（zī）源与设备（bèi）； 
(f) 确认末（mò）次会议的日期和时（shí）间； 
(g) 促进受审（shěn）核方的参与； 
(h) 对审核组（zǔ）现场（chǎng）安全（quán）和应急（jí）程序（xù）的审查。

5.3.2 收集审核证据 应收（shōu）集充足的证（zhèng）据（jù），以便（biàn）判定受审核方（fāng）的ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审（shěn）核准则。应通过面谈，文件审阅和对（duì）活动与状况的观察（chá）来收集证据。应对不符合EMS审核准（zhǔn）则（zé）的表现（行（háng）为）作出记（jì）录（lù）。应（yīng）利用从独立来源（如观察、记录和（hé）现有（yǒu）的测试结（jié）果等）取得（dé）的支持信息（xī），对来（lái）自（zì）面谈（tán）的信息加以（yǐ）验证（zhèng）。无法验证的信息应予标明。审查组应对受审核方EMS活动中采（cǎi）样方案的根（gēn）据和确保采样与测量过程（chéng）有效质量（liàng）控制的程序进行审（shěn）查（chá）。

5.3.3 审核发现 审核组（zǔ）应对所有（yǒu）审核（hé）证据进行评审，以确定EMS在哪些方面不符合审核准则。应确保将关于不（bú）符合的审核发现（xiàn）清晰、明确地形成文（wén）件，并以审核证据作为依据。应与（yǔ）受审核方的（de）有关负责（zé）人共同评议审核发（fā）现，以确认（rèn）所有造成不符合的事实基础。注:在商定的范围（wéi）内（nèi）,也可将关于符合的审核（hé）发（fā）现详细（xì）载入文件，但应注意避免jue对（duì）保证的（de）含（hán）意。

5.3.4 末次会议 在收集证据阶段结束之后，编写审核报告之前，审核（hé）组应与受审核方（fāng）的（de）管理者和受审核部门的负责人举行会议（yì），其主要目的是向（xiàng）受审核方介绍审核发现，能使（shǐ）他们清楚地理解和（hé）认识（shí）审核（hé）发现的事实根（gēn）据。如果可能（néng），应（yīng）在审核组（zǔ）长签发报告之前解决意见分（fèn）歧。关（guān）于审核发现的重要性（xìng）和措（cuò）辞的（de）最终（zhōng）决定（dìng）权属于审核组长，无论委托方（fāng）和受审核方（fāng）是否（fǒu）持有（yǒu）异（yì）议。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告（gào）是在（zài）审（shěn）核组长指（zhǐ）导下编写的，审核组长对（duì）审核报告的准确性（xìng）和完备性负责。审（shěn）核报（bào）告涉及的项目应为审核计划中所（suǒ）确定（dìng）的。如（rú）果编写过程（chéng）中希望加以变动，应取得（dé）有（yǒu）关各方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容（róng） 审（shěn）核（hé）报告（gào）应由审核组长（zhǎng）注（zhù）明签发日期并署名，审核报告应包（bāo）含审核发（fā）现（xiàn）或其概要，并辅以支（zhī）持证据。根（gēn）据审核组长和委（wěi）托方的（de）协议，报告中还可包（bāo）含不（bú）列内容（róng）：
(a) 受审核方（fāng）和委（wěi）托方的（de）名称； 
(b) 商定的审核（hé）目标、范围和计划； 
(c) 商定的（de）审核（hé）准则，包括审核（hé）中引用文件的清（qīng）单（dān）； 
(d) 审核持续（xù）的时间和进行审核的日期（qī）； 
(e) 参与审核的受审核方代表名（míng）单； 
(f) 审（shěn）核组成员名单； 
(g) 对报（bào）告内（nèi）容保密性质的声明； 
(h) 审核报（bào）告分发单位名（míng）单；
(i) 关于审核（hé）过程（chéng）的简要说明，包括所遇到的障碍（ài）；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对（duì）符合ＥＭＳ审核准则的符合情（qíng）况；--体（tǐ）系（xì）是否得到（dào）了正确（què）的实施和保持（chí）；--内部（bù）管理评审过程（chéng）是否足以确保ＥＭＳ的持续适用性与有（yǒu）效性（xìng）。

5.3.5.3 报告的分发 审（shěn）核（hé）报告由审核组长提交（jiāo）委托方。分发范围由委托方根据审（shěn）核计划决定。除（chú）非委托方特（tè）别禁（jìn）止（zhǐ），受审核方应收（shōu）到一份审核报告的副本（běn）。向受审核组织外（wài）分发（fā）须（xū）取得它（tā）的同意（yì）。委托方对审核报（bào）告（gào）拥有du家所有权，审核员和（hé）收到审核（hé）报告的其他各（gè）方都应注意（yì）保（bǎo）守机密。审核报告应根（gēn）据审核计划在约定时限内签发。如不能按时（shí）签发，须事先将延误（wù）的原因通知委（wěi）托方（fāng）和受审（shěn）核方，并（bìng）确（què）定（dìng）新（xīn）的签发日期。

5.3.5.4 文件留（liú）存 与审（shěn）核有关的（de）所有的（de）工作文件和草稿以及zui终（zhōng）报（bào）告都应根据委托（tuō）方、审（shěn）核组长和受审核（hé）方（fāng）间（jiān）的协议及（jí）其他有关要求予（yǔ）以留存。

5.4 审核结束 审核计划规定的活动一（yī）旦完成，审核即告结（jié）束。附录A（提示的附录）文献（xiàn）目（mù）录（1） ISO 14050,环境管理--术（shù）语与定义