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3 环境审核要求
环境审核(hé)应针(zhēn)对明确界定并以文件支持的主题事项,应确定主题事项(xiàng)的责任方并载(zǎi)入文件。
开始审核的前提条(tiáo)件是,在与委(wěi)托方的磋(cuō)商(shāng)后,审核组长认为(wéi):
--具备了关于审核主题事项(xiàng)的充足适(shì)用(yòng)的信息资料;
--具(jù)备了开展(zhǎn)审核活动所需的(de)充足资源;
--能(néng)取得受审核方的充分合作。
4 通用(yòng)原则
4.1 目的(de)和范围
审核应建(jiàn)立在委托方所(suǒ)规定的(de)审核目(mù)的的基(jī)础上(shàng)。审核范(fàn)围是根据满足(zú)审核(hé)目的的需要,通过(guò)审核组长与委托方的磋商决定的。审(shěn)核(hé)范(fàn)围(wéi)规定了审核的内容和区域。
应(yīng)在审(shěn)核开始前将(jiāng)审核目的(de)与范围(wéi)通(tōng)报(bào)受审核方。
4.2 客(kè)观性,独立性与能力(lì)
为了确保审核过程(chéng)及其发现与结论的客观性,审核(hé)组成员应独立于他们所审核的活动。他(tā)们在审核全过程中,应当保持(chí)客(kè)观,不(bú)存偏见,无(wú)利害关系。
审核活动是(shì)由内(nèi)部还是外部人员承担,由委托方决定。从(cóng)组织内部选择的审(shěn)核组成员不(bú)应与受(shòu)审核(hé)主题事(shì)项的直接责任人员(yuán)有责(zé)任(rèn)关系。
审核组成员应具备从事(shì)审核工作(zuò)所需的知识、技能与(yǔ)经验。
4.3 职业诫律
审核员在从事环境审(shěn)核的(de)过程(chéng)中,应(yīng)恪守"认真、勤勉、娴熟、明断"的诫律。
审核组与委托方之间应做到保(bǎo)守机密(mì)和充分信赖。除非(fēi)出于法律(lǜ)要求,没(méi)有委(wěi)托方的许可(必要(yào)时(shí)包括受审核方的许可),审核(hé)组成员不得将审(shěn)核中得到的信息或文件,以及终(zhōng)审核报告,泄漏给(gěi)任何第三方(fāng)。
审核(hé)员应遵循质量保证(zhèng)程序。
4.4 系统化的程序
环境(jìng)审(shěn)核应根据本章(zhāng)提供的通用原则和针对(duì)相应(yīng)类型环境审(shěn)核的指南予以实施。
注(zhù):例如GB/T 24011给(gěi)出了关于(yú)实施环境(jìng)管理体系(xì)审核的指南。
为了加强一致性(xìng)和可靠(kào)性,环(huán)境审核应(yīng)根据一(yī)套确切规定并以文件支持的方(fāng)法(fǎ)和系统(tǒng)化程序(xù)予以实(shí)施。任何(hé)类(lèi)型的环境审核,都应采用一(yī)致的方(fāng)法与程序。除非出(chū)于审核中个别特性(xìng)的特殊(shū)需要(yào),方可出现与其(qí)他(tā)类型审核程序的差别。
4.5 审核准则,证(zhèng)据(jù)和发现
环境审(shěn)核(hé)的一个(gè)早期(qī)的基本步骤是确(què)定审核准(zhǔn)则。首先(xiān),这些具有适当详尽程度的准(zhǔn)则须(xū)取得审核组长和委托方(fāng)的共同认可,然后提(tí)交受(shòu)审核方。
应收集(jí)、分析、说明并记录所需信息,为(wéi)审查和评价过程提供审(shěn)核证据,以判定是否符合(hé)审核准则。
审核证据的质量和数(shù)量应达到这(zhè)样的水平。即由称职的环(huán)境审核员参照(zhào)同一审核准则,独(dú)立地对同样的审核证据进行评价,能取得(dé)相(xiàng)似(sì)的审核发现。
4.6 审核发现(xiàn)与结论的可靠性
对环境审核(hé)过程的安(ān)排,应做到使审核(hé)所发现与(yǔ)结论的可(kě)靠性达到委托方和(hé)审核员所(suǒ)期望的(de)可信程度。
由于环境审核在一定程度上要受到时(shí)间和资源的限(xiàn)制(zhì),审(shěn)核(hé)中收集到的(de)审(shěn)核(hé)证据不可避免(miǎn)地只是可得信息的样本(běn),因而所有类型的环境审核中都(dōu)必然地具有不确定性因素。对(duì)此应提请环境审核结果(guǒ)的(de)所有使用者注(zhù)意(yì)。
环境审核员在审核过程中应考虑到所收集的审核证(zhèng)据的局限性(xìng),认识到审核发现和审核(hé)结论的不(bú)确定性,并在对审核进(jìn)行计划和实施时对(duì)这些因素予以(yǐ)考虑。
环境审核员应努力获取(qǔ)充足的审(shěn)核证据,使可能影响任何(hé)审核结(jié)论的个别(bié)重要审核发(fā)现和次要(yào)审核发现的集合都能得到考虑(lǜ)。
4.7 审核报告
应以书面报告的形(xíng)式将(jiāng)审核发现(和(hé))或其(qí)概要报送委托方。如无委托方的特别禁止,受审核方也应得到一份(fèn)审核报告的副本。
审核报告中可包(bāo)括(但不仅(jǐn)限(xiàn)于)下(xià)列有关(guān)审核的(de)信(xìn)息:
(a) 受审核方和委托方(fāng)的名称;
(b) 商定的审核(hé)目的和范围;
(c) 商定的(de)审(shěn)核准则;
(d) 审核(hé)持续的(de)时间和进行审(shěn)核的日期(qī);
(e) 审核组成员(yuán)名单;
(f) 参与审核的受审核方代表名单;
(g) 对报告(gào)内(nèi)容保(bǎo)密性(xìng)质的声明;
(h) 审核报告分发单位名(míng)单;
(i) 关于审核(hé)过程的简要说(shuō)明,包括所(suǒ)遇到的障碍;
(j) 审核结(jié)论。
审核报告中应(yīng)包含以上哪些(xiē)内容(róng),还(hái)须(xū)增(zēng)加(jiā)何种(zhǒng)内容(róng),由审核组长与(yǔ)委托方共(gòng)同商定。
注:决定对审核发(fā)现应采取的(de)纠正措施通常是(shì)委(wěi)托(tuō)方或受审(shěn)核方的责任,但如与(yǔ)委托方(fāng)有协议在先(xiān),审核员可就(jiù)此提出建议(yì)。
附录A
(提示的附录)
文献目录
GB/T 24001-1996 环境管理体系(xì) 规(guī)范及使用指南
GB/T 24011-1996 环境审(shěn)核(hé)指(zhǐ)南 审(shěn)核(hé)程序(xù) 环境管理体系审核
GB/T 24012-1996 环境审(shěn)核指南 环境审核员(yuán)资格要求
ISO 14050, 环境管理──术语与定(dìng)义