3 环境（jìng）审核要求

环境审（shěn）核（hé）应（yīng）针对明（míng）确界定（dìng）并以文件支持的主题事项，应确定主题事项的（de）责任方并载入（rù）文件。

开始审核（hé）的前提（tí）条（tiáo）件（jiàn）是，在与委托方的磋商后，审（shěn）核组（zǔ）长（zhǎng）认（rèn）为：

--具（jù）备了关于审（shěn）核（hé）主题事项（xiàng）的充足适用的（de）信息资料；

--具备（bèi）了开展（zhǎn）审核活动所需（xū）的充足资源；

--能取（qǔ）得受审核方的（de）充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范（fàn）围

审核应建立在委（wěi）托方（fāng）所规定的审核目的的基（jī）础上。审核范围是根据（jù）满足审核目（mù）的的需要，通过（guò）审核（hé）组长（zhǎng）与委托方的磋商决定的。审核范围（wéi）规定了审核（hé）的（de）内容（róng）和区域。

应在审核开始前将审核目的与范围通报受审核（hé）方。

4.2 客（kè）观性，独立性（xìng）与能力

为了确保审（shěn）核（hé）过（guò）程及其（qí）发现（xiàn）与结论的（de）客观性，审核组成员应独立于（yú）他们（men）所审（shěn）核的（de）活（huó）动。他们在审核全过程中（zhōng），应当保持客（kè）观，不存偏见，无利害（hài）关系。

审核活动是（shì）由内（nèi）部（bù）还是外部人员承（chéng）担（dān），由委托方决定。从组织内部选择（zé）的审（shěn）核组成（chéng）员不（bú）应与受审核（hé）主题事项的（de）直接（jiē）责任人（rén）员有责（zé）任关系（xì）。

审核组成员应具备（bèi）从事（shì）审核工作（zuò）所需的知识（shí）、技能与经验。

4.3 职业诫（jiè）律

审核员在从事环境审核的过程中（zhōng），应（yīng）恪（kè）守（shǒu）＂认真、勤勉、娴熟、明断＂的（de）诫律（lǜ）。

审核组（zǔ）与委托方之间应（yīng）做到保守机（jī）密和充（chōng）分信赖。除非出于法律要求，没有委托方的许可（必要时包括受审核方的（de）许（xǔ）可（kě）），审核组成员不得将审（shěn）核中得到的信息或文（wén）件，以及终审核报告，泄漏给任何第三方（fāng）。

审核员应（yīng）遵循质量（liàng）保证程（chéng）序。

4.4 系（xì）统（tǒng）化的程序

环境审核应根据本（běn）章提供的通用原则和针对（duì）相应类型环境审核的指南予（yǔ）以实（shí）施。

注（zhù）：例如GB/T 24011给出（chū）了关于实施环境（jìng）管理体系（xì）审（shěn）核的指南。

为了加强一致性和可靠性，环境审核应（yīng）根据一套确切（qiē）规（guī）定并（bìng）以（yǐ）文件支（zhī）持的方（fāng）法和系统（tǒng）化（huà）程（chéng）序予以实施。任何（hé）类型的环境审（shěn）核，都应（yīng）采用一（yī）致的（de）方法与程序。除（chú）非出于审（shěn）核（hé）中个别（bié）特性的特殊需要，方可出现与（yǔ）其他（tā）类型（xíng）审核程序的差（chà）别。

4.5 审核准（zhǔn）则，证据和发（fā）现

环境审（shěn）核（hé）的一个早期的基（jī）本步骤（zhòu）是（shì）确定（dìng）审核准则。首先，这些具（jù）有适当详尽程度（dù）的准则须取（qǔ）得审核组长和委托方的共（gòng）同认可，然后提（tí）交受审核方。

应收集（jí）、分（fèn）析（xī）、说明并记录（lù）所需信息，为审查和（hé）评价过程提（tí）供（gòng）审核证据，以判定是否符合审核准（zhǔn）则。

审核（hé）证（zhèng）据的质量和数量应达到这样的水平。即由称职的环境审（shěn）核员参照同一审核准则，独（dú）立地对同样（yàng）的（de）审（shěn）核（hé）证据进行评价，能取（qǔ）得（dé）相似的审核发现。

4.6 审核发现与结论的（de）可靠性

对环境审（shěn）核过程的安排（pái），应做到使（shǐ）审核（hé）所发现（xiàn）与结（jié）论的可（kě）靠性达（dá）到委托（tuō）方和（hé）审（shěn）核（hé）员所期望的可信（xìn）程度。

由于（yú）环境审核在一定程度上要（yào）受到（dào）时间和资（zī）源（yuán）的限制，审核中（zhōng）收集到的审核证据不可避免地只是可（kě）得信息的样（yàng）本，因而所有类型（xíng）的（de）环（huán）境审核（hé）中都必然（rán）地具（jù）有（yǒu）不确定性（xìng）因素。对（duì）此（cǐ）应提请（qǐng）环境审核结（jié）果的所有使用（yòng）者注意。

环（huán）境审（shěn）核员在（zài）审核过程中（zhōng）应考虑到所收集的（de）审核证据的（de）局限性（xìng），认识到审（shěn）核（hé）发现和审核结论的不确定性，并（bìng）在对审核进（jìn）行（háng）计划和实施时对这些因素（sù）予以考虑（lǜ）。

环（huán）境审（shěn）核员应努（nǔ）力获取充（chōng）足的审核证据，使可（kě）能影（yǐng）响（xiǎng）任何审核结论的个别重要审核发现（xiàn）和次要审（shěn）核发现的集合都能得到（dào）考虑（lǜ）。

4.7 审核报告

应以书面报告的形（xíng）式将审（shěn）核发现（和）或其（qí）概（gài）要报送委托方。如无（wú）委托方的特别（bié）禁（jìn）止，受审核方也应得到一份审核报告（gào）的副本。

审核报告中可包括（但不仅（jǐn）限于（yú））下列有关审核的信息：

(a) 受（shòu）审核方和（hé）委托方的名称；

(b) 商定的审核目的和范围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核持续的时间和进行审核（hé）的日期（qī）；

(e) 审（shěn）核组成员名单；

(f) 参与审（shěn）核的受审核方代表（biǎo）名单；

(g) 对报告内容保密（mì）性质的声（shēng）明；

(h) 审核报告分发单位名单；

(i) 关于审核过程的简（jiǎn）要说明，包括所遇到（dào）的（de）障碍；

(j) 审核结（jié）论。

审核报（bào）告中应包含以（yǐ）上（shàng）哪些内（nèi）容，还须增加何（hé）种（zhǒng）内容，由（yóu）审核组长与委托方共同商定（dìng）。

注：决定对审核发现应采取的（de）纠正措（cuò）施通常是委托方或受审核方的责（zé）任（rèn），但如与委托方有协议在先，审核员可就此提出建议。

附录A

（提示的附录）

文献目录（lù）

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及使用指南（nán） 
GB/T 24011－1996 环境审核（hé）指（zhǐ）南 审核程（chéng）序 环境管理体系审（shěn）核 
GB/T 24012－1996 环（huán）境审核指南 环境审核员资格要求（qiú） 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义