5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围（wéi） 审核范围（wéi）规定了（le）接受审（shěn）核的内容和（hé）区域，包括实际位置，或（huò）组织的活动及报告方式等。审核范围是由委（wěi）托方和审核组长决定的（de）。在决定（dìng）审核范围时，通常还应征求（qiú）受（shòu）审核方的意见（jiàn）。审核范围（wéi）决定（dìng）后，如需进行（háng）更改，须由（yóu）委托方和审核组长共同认可。供（gòng）审核使用的资源（yuán）应能满足审核范围的需要。

5.1.2 文件（jiàn）预审 在（zài）审核（hé）过程开（kāi）始（shǐ）时，审核（hé）组长应审阅该组织的文件，如（rú）环（huán）境方针陈述（shù）、实施方案、记（jì）录或为实现EMS要（yào）求所编（biān）制的手册。其间应充分利（lì）用关于被（bèi）审核组织的（de）背（bèi）景资料。如果认为用于实施审（shěn）核（hé）的文（wén）件（jiàn）不够充足，应通（tōng）知委托方。在（zài）得到委托方的（de）进一步（bù）指示之（zhī）前（qián），不应（yīng）再进而消耗资（zī）源。

5.2 审核准（zhǔn）备

5.2.1 审核计划 审（shěn）核计划的（de）制定（dìng），应保证其灵活性（xìng），使之能根据审核中得（dé）到的信息调（diào）整（zhěng）重（chóng）点，并保证资源（yuán）的有（yǒu）效（xiào）利用。视情况需要，计（jì）划应包括（kuò）：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审（shěn）核准则；
(c) 受审核（hé）方（fāng）有待审（shěn）核（hé）的建制（zhì）单位和职（zhí）能部门（mén）名称； 
(d) 受审核方组（zǔ）织中对其EMS负有直接重（chóng）大责任的（de）职能部门和（hé）（或）人员（yuán）名（míng）单（dān）； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重（chóng）点审核的要素； 
(f) 对（duì）受审（shěn）核方EMS中有待审（shěn）核的要素的审核程（chéng）序； 
(g) 审（shěn）核的工作（zuò）语（yǔ）言和报告语（yǔ）言； 
(h) 引用（yòng）文件（jiàn）清单； 
(i) 主要审核活动的（de）预（yù）定时间和起止（zhǐ）日（rì）期：
(j) 进行审核的日期和地点；
(k) 审核（hé）组成员（yuán）名单；
(l) 与受审核方（fāng）管理者举行会议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告（gào）的内（nèi）容和格（gé）式（shì），审核（hé）报（bào）告的预（yù）计签发和分发日期；
(o) 文件留存要（yào）求。 应将审核计划传（chuán）达委（wěi）托（tuō）方、审核员和受审核方，并由委托方审阅批准。如（rú）果受审核方对审核计划中的（de）任何内（nèi）容有异议，应通知审核组长。应在实施审核之前在审核组长、受审核方和委托（tuō）方之间进行（háng）磋商解决分歧。对（duì）审核计划的任（rèn）何（hé）改动均应在开始审核前或审（shěn）核过程（chéng）中取得所涉及的各方的同（tóng）意。

5.2.2 审核（hé）组任务分配 应根据需要，对每个（gè）审核（hé）组成员落实（shí）其负责（zé）审核的（de）具体EMS要素（sù）、职（zhí）能或活动（dòng），并（bìng）指示（shì）其所应遵循的审核（hé）程序。任务（wù）的分配（pèi）应由审（shěn）核（hé）组长与所涉及的审核组（zǔ）成员共同商定（dìng）。在（zài）审核期间，为了更好地实（shí）现审核目的，审核组长可对（duì）任务分配作出变更。

5.2.3 工作文件 为便利审核工作的（de）开展，所须（xū）提供（gòng）的工作文件（jiàn）可包括：
(a) 记录审核证据和（hé）审核发现的（de）表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要（yào）素的程序和检查清（qīng）单； 
(c) 会议记录。 工作文（wén）件至少应（yīng）保留到审核结束；审核（hé）组成（chéng）员应保护好机密信息和产权信息。

5.3 审核的实施（shī）

5.3.1 首次会议 应召集首次会议，其目（mù）的是：
(a) 向受审核方管（guǎn）理（lǐ）者介绍审核（hé）组（zǔ）成员； 
(b) 确认审核（hé）范围、目（mù）的和计划，共同（tóng）认可审（shěn）核（hé）进度表； 
(c) 简要介绍审（shěn）核中采用的方法和程序（xù）；
(d) 在审核组和受审核方之间建立正（zhèng）式联（lián）络（luò）渠道； 
(e) 确认已具备审（shěn）核（hé）组所需的资源（yuán）与设备（bèi）； 
(f) 确认末次会议的（de）日期和时间； 
(g) 促（cù）进受审（shěn）核方的参与； 
(h) 对审核组现场安全（quán）和应急程序的审查（chá）。

5.3.2 收集审核（hé）证据（jù） 应收集（jí）充足的证据，以便判定受审核方的（de）ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审阅和对活动与状（zhuàng）况（kuàng）的观察（chá）来（lái）收集证据。应对（duì）不符（fú）合（hé）EMS审（shěn）核准则的表现（行为）作出记录。应利用（yòng）从独立来源（yuán）（如观察、记录（lù）和现（xiàn）有的测试结（jié）果等）取得的支持信息（xī），对来自面（miàn）谈（tán）的（de）信息加以验（yàn）证。无法（fǎ）验证（zhèng）的信（xìn）息应予标明。审查（chá）组应对（duì）受审核方EMS活动中（zhōng）采（cǎi）样方案（àn）的根据和确（què）保采样与（yǔ）测量过程有效质量控制（zhì）的程序（xù）进（jìn）行审查（chá）。

5.3.3 审核发现 审（shěn）核（hé）组应对所有审（shěn）核（hé）证据进行评（píng）审，以确（què）定（dìng）EMS在哪些方面不符合审核准则。应确保将（jiāng）关于不符（fú）合的审核发现清晰、明（míng）确地形成文件，并以审核证据作（zuò）为依据。应与受（shòu）审核方的有关负责人共（gòng）同评议（yì）审核发（fā）现，以（yǐ）确认所有造成不（bú）符合（hé）的事实基础（chǔ）。注:在（zài）商定的范围内,也（yě）可将（jiāng）关（guān）于符合的审核发现（xiàn）详细载入文件，但应注意（yì）避免jue对保证的含意。

5.3.4 末次（cì）会（huì）议（yì） 在收集证据阶段结（jié）束之后，编写审核报（bào）告之前，审核组应与受审核（hé）方的管理者（zhě）和受审核（hé）部门的负责人举行（háng）会议，其主要（yào）目的是向受审（shěn）核方介绍审核发（fā）现（xiàn），能使他们清楚地（dì）理（lǐ）解和认识（shí）审核发（fā）现的事实根据。如果可（kě）能（néng），应（yīng）在审核组长（zhǎng）签（qiān）发报（bào）告之（zhī）前（qián）解决意（yì）见分歧。关于审（shěn）核发现的重要性（xìng）和措辞的（de）最终决定权属于审核组长，无论委托方和受审核（hé）方（fāng）是否持（chí）有异议（yì）。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审（shěn）核报告的编写 审核报（bào）告（gào）是在审核组长指导下编写（xiě）的，审（shěn）核组长对审核（hé）报告的准确性和（hé）完备性负责。审核报（bào）告涉及（jí）的项目应（yīng）为审核计划（huá）中所确定的（de）。如果编写过程中希（xī）望加（jiā）以（yǐ）变动（dòng），应取（qǔ）得（dé）有关（guān）各（gè）方（fāng）的一（yī）致同意。

5.3.5.2 报告（gào）内容 审核报告（gào）应由审核组（zǔ）长注明签发日期并署名，审核报告应包含审核（hé）发现或其概要，并辅（fǔ）以支持证据。根据审核组长（zhǎng）和委（wěi）托方的协议，报告中还可包含不（bú）列内容：
(a) 受审核方和委托（tuō）方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包括审核（hé）中引用文件的清单（dān）； 
(d) 审核持续的时间和进行审核的日期（qī）； 
(e) 参与（yǔ）审（shěn）核的受（shòu）审核（hé）方代表名单； 
(f) 审核组成（chéng）员名（míng）单； 
(g) 对报告（gào）内容保（bǎo）密性质的声明； 
(h) 审核报（bào）告分发（fā）单位名单；
(i) 关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障（zhàng）碍；
(j) 审核结论（lùn），如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符（fú）合情况；--体系是否（fǒu）得（dé）到了正确的（de）实施和（hé）保持；--内部管（guǎn）理（lǐ）评审过程（chéng）是否（fǒu）足（zú）以确（què）保（bǎo）ＥＭＳ的持续适用（yòng）性与有效性。

5.3.5.3 报（bào）告的分发 审核（hé）报告由审（shěn）核组长提（tí）交委托方。分发范围由委托方根（gēn）据审核计（jì）划决定。除非委托方（fāng）特（tè）别（bié）禁止，受审核方应收（shōu）到一份审核报告的副本（běn）。向受审核（hé）组织外分发须取得它（tā）的同意。委托（tuō）方（fāng）对审核报告（gào）拥有du家所有权，审核员（yuán）和收（shōu）到审核（hé）报（bào）告的其他各（gè）方都应注意（yì）保守机密。审核报告应根据审（shěn）核（hé）计划在约定时限内签发。如不能按时签发，须事（shì）先（xiān）将延（yán）误的原因通知委托（tuō）方和受审（shěn）核方，并确定新（xīn）的签发日（rì）期（qī）。

5.3.5.4 文件留存 与（yǔ）审（shěn）核有关的所有的工作文件和草稿以及zui终报告都应根据委托（tuō）方、审核组长和受审核方（fāng）间的协议及其（qí）他有关（guān）要求（qiú）予以（yǐ）留（liú）存。

5.4 审核结束 审核计划规（guī）定（dìng）的活动（dòng）一旦（dàn）完（wán）成（chéng），审核即告结束。附录A（提示的附录）文献目（mù）录（1） ISO 14050,环境管理--术语与定义