3 环境（jìng）审（shěn）核要求

环境审核应针对明确（què）界定并以文件支（zhī）持的主题事项，应（yīng）确定主题事项的责任方（fāng）并载入文（wén）件。

开始审核的前提条件是（shì），在与委托方的磋商后（hòu），审（shěn）核组长认为：

--具备了关（guān）于审核主题事项的充足（zú）适（shì）用（yòng）的信息资料；

--具（jù）备了开展审核活动所需（xū）的充（chōng）足资（zī）源；

--能取得受审核方的充分合作。

4 通用原（yuán）则

4.1 目的和（hé）范围

审核（hé）应建立（lì）在委托方所规定的审核目的的基（jī）础上。审核范围是根据（jù）满足（zú）审（shěn）核目（mù）的的需要，通过审核组长与委托方的磋商决定的。审核范围规定（dìng）了审核的内容和区（qū）域（yù）。

应在审核开始前将审核目的与范围通报受审核方。

4.2 客观性，独立性（xìng）与能力

为（wéi）了确（què）保（bǎo）审核过程及其发现与结论的客观性（xìng），审核组成员应独立于（yú）他们所审核的活动。他（tā）们在审（shěn）核全过（guò）程中，应当保持客（kè）观，不（bú）存偏见，无利害关系。

审核（hé）活动是由内（nèi）部（bù）还（hái）是外部（bù）人员承担（dān），由委托方决（jué）定。从组织内部选择的审核组成员不（bú）应与（yǔ）受审核主题（tí）事项的直接责任人员有责任关（guān）系。

审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、技能与经验。

4.3 职业诫（jiè）律

审（shěn）核员在从事环境审核的过程中，应恪（kè）守＂认真、勤勉、娴（xián）熟、明断＂的诫律。

审核组（zǔ）与委托方之间应做到保守机密和充分信（xìn）赖。除非出于法律（lǜ）要求，没有委托方的许（xǔ）可（必要（yào）时包括受审核（hé）方的（de）许可），审核组成员不得将审核中得（dé）到（dào）的（de）信息或文（wén）件（jiàn），以及终审核报告，泄漏给任何第三方。

审核员应遵循质量保（bǎo）证程序。

4.4 系统化的程（chéng）序

环境（jìng）审核应根据（jù）本章提供的通用原则和针对相应类型环境（jìng）审（shěn）核的（de）指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关（guān）于实施环境管理体系审核的指（zhǐ）南。

为了加强一致性和可靠性，环境（jìng）审核应根据一套确切规定并（bìng）以文件支（zhī）持的方法和系统化程（chéng）序（xù）予以实施。任何类型（xíng）的环境审核，都应采用一致的方法（fǎ）与程序。除（chú）非出于审核中个别特性的特殊（shū）需要，方可出现与（yǔ）其他类（lèi）型审核程（chéng）序的差别。

4.5 审（shěn）核准则（zé），证据和发现

环（huán）境审核的一（yī）个早期的基（jī）本（běn）步（bù）骤是（shì）确定（dìng）审核准则。首先，这些具有适当详尽程度（dù）的（de）准则须（xū）取得审核组长和（hé）委托方的共同认可，然后提交受审核（hé）方。

应收集、分析、说（shuō）明（míng）并记录所（suǒ）需信息，为（wéi）审查和评价过（guò）程提（tí）供审（shěn）核（hé）证（zhèng）据，以判定是否符合审（shěn）核准则。

审核证（zhèng）据的（de）质量和数量应达到（dào）这样的水（shuǐ）平。即（jí）由称职（zhí）的环境审核员参（cān）照同一审核准则，独立地对同样的（de）审（shěn）核证据进行评价，能取得相似的审核（hé）发现（xiàn）。

4.6 审（shěn）核发现与结（jié）论的可靠性

对（duì）环境审核过程的安排（pái），应（yīng）做到使审核所发现与（yǔ）结（jié）论（lùn）的可靠性（xìng）达到委（wěi）托（tuō）方和审（shěn）核员所期望（wàng）的可信程度。

由于环境审核在一定程度上要受到时间和资源（yuán）的限制，审核中收（shōu）集到的审核证据不可避免地只是可得信息的样本，因而所有类型的（de）环境审核中都必（bì）然地具有不确定（dìng）性因素。对此应提请环境审核结（jié）果的所有（yǒu）使（shǐ）用（yòng）者注（zhù）意（yì）。

环境审（shěn）核员在审（shěn）核过（guò）程中应考虑到所收集的审核证据的局限性（xìng），认识到审核（hé）发现和审核结论的不确定性，并在（zài）对审核进行计划和实（shí）施时对这些因素予以考虑。

环（huán）境审核员应努力获取充足的审核证（zhèng）据，使可能影响任何审核（hé）结论的个（gè）别重要审核（hé）发现和次（cì）要审核（hé）发现的集合（hé）都能得到考虑。

4.7 审核报告

应以书面报告的形式将审核发现（和）或其概要报送委托方。如无委（wěi）托方的特别禁止，受审（shěn）核方也应得到一份审（shěn）核报告的副本。

审核报告中可包（bāo）括（kuò）（但不仅限于）下列有关审核的信息：

(a) 受审核方和委托方的名称；

(b) 商定的（de）审核目的和范围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核持续的（de）时间（jiān）和进行审核的日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审核的受（shòu）审核方代表（biǎo）名单；

(g) 对报（bào）告内容保密性质的（de）声明；

(h) 审核报（bào）告分发单位名单（dān）；

(i) 关于审核过程的简要说明，包括所（suǒ）遇到的（de）障碍；

(j) 审核结（jié）论。

审核报告中（zhōng）应包含以上（shàng）哪些内（nèi）容，还须增加（jiā）何种内容，由（yóu）审核（hé）组长与委托方共（gòng）同商定。

注（zhù）：决（jué）定对（duì）审核（hé）发现应采取的纠正措施通常是（shì）委托方或受审核方的责任，但（dàn）如（rú）与委（wěi）托方有协议在先，审核员（yuán）可就此提出（chū）建议。

附录A

（提（tí）示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范（fàn）及使用指南（nán） 
GB/T 24011－1996 环境审核指（zhǐ）南 审（shěn）核程序 环（huán）境管（guǎn）理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环（huán）境审核员资（zī）格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定（dìng）义