5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审（shěn）核（hé）范围规定了接受（shòu）审核的内（nèi）容和区域，包括实际位置（zhì），或组织的活动及报告方式等。审（shěn）核范围是由委托方和审（shěn）核组长决定的。在决定（dìng）审核范围时，通常还应征求受审核（hé）方的（de）意见。审核范围决（jué）定（dìng）后，如需进（jìn）行（háng）更改，须由委托方和审（shěn）核组长共同认可。供审核（hé）使用的资源应能满足审核范围的需要。

5.1.2 文件预审（shěn） 在审核（hé）过程开始时（shí），审核（hé）组（zǔ）长应审阅（yuè）该组织的文件，如环境方针陈（chén）述、实施方案、记录或为实（shí）现EMS要求（qiú）所编制的手册。其间应充分利用关（guān）于被审核组织（zhī）的背景资料。如果认为用于实施审核的文件不够（gòu）充足（zú），应通知委托方。在得到委托方（fāng）的进一步指示之前，不应再（zài）进而消（xiāo）耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核（hé）计划（huá） 审（shěn）核计划的（de）制定（dìng），应保证其灵活性，使之能根（gēn）据审核（hé）中（zhōng）得到（dào）的（de）信息（xī）调整重点，并保证资源的有效利用（yòng）。视情况需要（yào），计划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准则（zé）；
(c) 受（shòu）审（shěn）核方有待审核的（de）建制单位和职能部门名称； 
(d) 受审核方组织中（zhōng）对（duì）其EMS负有直接重大责任（rèn）的职能部门（mén）和（或（huò））人员名单； 
(e) 确定受审核（hé）方EMS中应予重点（diǎn）审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要（yào）素（sù）的审核程序； 
(g) 审核的（de）工作语言和报（bào）告语言（yán）； 
(h) 引用文（wén）件（jiàn）清单； 
(i) 主（zhǔ）要（yào）审核活动的预定时间和（hé）起止日期：
(j) 进（jìn）行审核的（de）日期和地点；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与受审核方（fāng）管理（lǐ）者举行（háng）会议的日程表；
(m) 保密（mì）要求；
(n) 报告的内容和格式，审核报告的（de）预计签（qiān）发和分发（fā）日期；
(o) 文（wén）件留存要（yào）求。 应将审核计划传达委托方、审核员（yuán）和受审核方，并由委托方（fāng）审阅批准（zhǔn）。如果受审核方对审核（hé）计（jì）划中的任何内容有异议，应（yīng）通知审（shěn）核组长。应在实施审（shěn）核之前在审核组长、受（shòu）审核（hé）方和委（wěi）托方之间进行（háng）磋（cuō）商解决分（fèn）歧。对（duì）审（shěn）核（hé）计（jì）划的任（rèn）何改动均应（yīng）在开始（shǐ）审核前或审核过程中取得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需要，对（duì）每个审核组成员（yuán）落实其负责审核（hé）的具体EMS要素、职能或活动，并指示其所应（yīng）遵（zūn）循的审核程序。任务的分（fèn）配（pèi）应（yīng）由（yóu）审核组长与所涉（shè）及的审核组成员共同商定。在（zài）审核期（qī）间，为了更好地（dì）实现审（shěn）核目（mù）的，审核（hé）组（zǔ）长可对任（rèn）务分配作出变更。

5.2.3 工作文件 为便利审核工作的（de）开（kāi）展（zhǎn），所须提（tí）供的工作（zuò）文（wén）件可包括：
(a) 记录审核证据和审核发现的（de）表格文件（jiàn）； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的（de）程序和检查清单（dān）； 
(c) 会（huì）议（yì）记（jì）录。 工作文件至少应保留到审核（hé）结束（shù）；审核组成员应（yīng）保护好机密信息和产权信（xìn）息。

5.3 审（shěn）核的实施

5.3.1 首次会议（yì） 应召（zhào）集首次（cì）会议，其目的是：
(a) 向受审核（hé）方管理（lǐ）者（zhě）介绍审核组成员； 
(b) 确认审（shěn）核范（fàn）围、目的和计划，共同（tóng）认可审核进度表； 
(c) 简要介绍审核（hé）中采（cǎi）用的方（fāng）法和程序；
(d) 在审核组和受（shòu）审核方（fāng）之间建立正式联络渠道； 
(e) 确认已具备审核组所（suǒ）需的资源与设备； 
(f) 确认末次会议的（de）日期和时间； 
(g) 促进受审（shěn）核方的参与； 
(h) 对审核组（zǔ）现场安（ān）全和应急程序的审查。

5.3.2 收（shōu）集审核证据 应收集充足的证据，以便判定受（shòu）审（shěn）核（hé）方（fāng）的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件（jiàn）审阅和对活动与状（zhuàng）况（kuàng）的观（guān）察来收集证据。应对不（bú）符合（hé）EMS审（shěn）核准则的表现（行为（wéi））作出记录。应利用从（cóng）独立（lì）来源（如观察、记录和（hé）现有的测（cè）试结果等（děng））取得的支持（chí）信息（xī），对来自（zì）面谈的信息加以验证（zhèng）。无法验证的信息应予（yǔ）标明。审查组（zǔ）应对受审核（hé）方EMS活动中采样方（fāng）案（àn）的根据（jù）和确保采样与测量过程有效质量（liàng）控制的程序进行审查（chá）。

5.3.3 审核发现 审核组应对所（suǒ）有审（shěn）核证据（jù）进行评审，以确（què）定（dìng）EMS在哪些方面不符（fú）合审核（hé）准则。应确保将（jiāng）关于不符合的审核发现清晰、明（míng）确地形成文件，并以（yǐ）审核证（zhèng）据作（zuò）为依据。应与受（shòu）审核方的有关负责人（rén）共同评议审核发现，以确认所（suǒ）有造成不符合的事实基（jī）础。注:在商定的范围内（nèi）,也可将（jiāng）关于符合的审核发现详（xiáng）细载入文件，但应注（zhù）意避免jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收集证据阶段结束之后，编写审核报告之前，审核（hé）组应与受审核方的管理者（zhě）和受审核部（bù）门的负责人举（jǔ）行会议，其（qí）主要目的是向受审核方介绍审核发现（xiàn），能使（shǐ）他们清楚地理解和（hé）认识审（shěn）核发现（xiàn）的事实根据。如果可能（néng），应在（zài）审核组（zǔ）长签发（fā）报（bào）告之前解决意见分歧。关于审核发现的重要性和措辞的最终决定权属于（yú）审核组长（zhǎng），无论委托方和受审（shěn）核（hé）方是否持有异议（yì）。

5.3.5 审核报（bào）告与文件留存

5.3.5.1 审核报告的编（biān）写（xiě） 审核报告是在审核组长（zhǎng）指导下编写的（de），审核（hé）组长（zhǎng）对（duì）审核报告的准（zhǔn）确性和完（wán）备性负（fù）责。审核报告涉及的项目应为审核计划中所确定的。如果编（biān）写过程中希望加（jiā）以变动（dòng），应取得有关各（gè）方的一致同意。

5.3.5.2 报告（gào）内（nèi）容 审（shěn）核报告应由审核组长注明签（qiān）发日期并署（shǔ）名，审核报告应包含审核发现或其概要，并辅以支持证据。根据审核组长和委（wěi）托方的协议，报告中还可（kě）包含不（bú）列内容：
(a) 受审（shěn）核方和委托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围和（hé）计划； 
(c) 商定的审核准则，包（bāo）括（kuò）审（shěn）核中引用（yòng）文件的清单； 
(d) 审核持（chí）续的时间（jiān）和进行审核的（de）日期； 
(e) 参（cān）与审核的受（shòu）审核方代表名（míng）单； 
(f) 审核组成员名（míng）单； 
(g) 对（duì）报（bào）告内容保密性质的（de）声明（míng）； 
(h) 审核（hé）报告分发单位名单；
(i) 关（guān）于审（shěn）核过程的（de）简要说明，包（bāo）括（kuò）所（suǒ）遇到的障碍；
(j) 审核结（jié）论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准（zhǔn）则的（de）符合情况；--体系是否（fǒu）得到了正确的实施和保持；--内（nèi）部（bù）管理评审过程是否足以确保ＥＭＳ的持续适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核（hé）报告由审核组长提交（jiāo）委托方。分发范围由委托方根据审核计划决定。除非委托方特别禁止，受审核方（fāng）应收到一份审核报告的副（fù）本。向受（shòu）审核组织（zhī）外分发须取得它的同意（yì）。委托方对审核报告拥有du家（jiā）所有（yǒu）权，审核员（yuán）和收到审核（hé）报（bào）告的其他各方都应注意（yì）保守机密。审核报告应（yīng）根据审核计划在（zài）约定时（shí）限内签发。如不能按时（shí）签发（fā），须事先将延误的（de）原因通知委托方和受审核方，并确（què）定新（xīn）的签发日期。

5.3.5.4 文件留存（cún） 与审（shěn）核有关的所有（yǒu）的（de）工作文件和草稿（gǎo）以及zui终报（bào）告都应根据委托方、审核（hé）组长（zhǎng）和（hé）受审核方间的协议及其（qí）他有（yǒu）关要（yào）求予以留（liú）存。

5.4 审（shěn）核结束 审核计（jì）划规（guī）定的活动一旦完成，审核即告（gào）结束。附录A（提示的附录）文（wén）献（xiàn）目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管（guǎn）理--术语（yǔ）与（yǔ）定义